申请美国NFA MEMBER正式会员有什么要求?

2023-06-29 15:40:09 308 作者:仁港永胜 来源:仁港永胜金融合规服务商

众所周知,美国外汇监管机构有严格的规则和条件,特别是对于想要创办经纪公司的公司或个人而言。这些条件可能看起来过于严格,但它们可以确保投资者得到充分保护,并且不会遇到大多数司法管辖区常见的诈骗或渎职行为。

资本要求 - 众所周知,美国的经纪人拥有世界上最低的资本要求。预计美国NFA监管经纪商将拥有超过2000万美元的资本储备。这背后的主要理由是确保每个经纪人的地位得到保证,并且可以迅速处理任何提款请求。在其他司法管辖区,有些情况下,外汇经纪商无法满足其客户的提款要求。在这种情况下,投资者对市场的信心受到严重侵蚀。

FIFO规则 - FIFO代表先进先出规则 。根据这一规则,监管机构要求交易者在有多个以一种货币对开放的交易时清算其第一笔交易。由于此规则适用于NFA成员,因此它实质上意味着美国的所有外汇经纪商都必须遵守此规则。

杠杆 - 杠杆是一种有用的工具,交易者可以在交易时使用它来最大化利润,但如果使用不当,也可以放大交易者的损失。 NFA要求市场上的所有经纪公司在利用货币市场时应该具有约1:50的上限。但是,您应该注意到欧洲经纪人没有这样的限制,甚至允许使用高达1:2000的杠杆。

套期保值 - 这在美国是不允许的,并且该地区的所有外汇经纪商都被指示阻止交易者在外汇市场中制定任何对冲策略。如果交易者成功实施此策略,则不会在账户中识别交易产生的任何利润。

止损和限价订单 - 美国停止使用止损订单,转而采用OCO(订单 - 取消 - 订单)执行形式。这特别适用于具有挂单的任何交易。

相对于美国NFA豁免牌照,申请美国NFA MEMBER正式会员之前需要申请人阅读以下申请条件,在条件具足的情况下才能正式递交申请,否则申请美国NFA牌照被拒绝的概率将非常高。

要申请美国NFA牌照注册MEMBER正式会员,需要申请人提供以下证明:

已授权提交NFA会员资格的申请人员,将代表申请主体作出申请协议中包含的资质认证、资质确认等协议的操作。

申请人承认,申请人不得担任外汇公司或外汇交易商成员,直至已批准成为外汇公司或指定为经批准的外汇交易商成员,且在获得掉期公司批准之前,申请人不得担任掉期公司成员。


要申请美国NFA牌照注册MEMBER正式会员,需要申请人同意以下条款:

NFA可进行调查以确定申请人是否适合成为NFA会员;

申请人将及时、充分地配合此类调查,调查可能包括NFA将联系非美国监管和执法机构,向NFA申请人提出审查要求;

在NFA或代表NFA行事的任何代理人在申请NFA MEMBER正式会员时,申请人有必要配合NFA向非美国监管或法律执法机构提供任何信息;

NFA就NFA进行的任何调查提出要求,以确定申请人是否适合NFA会员资格;


如果申请人是非美国申请人:

根据任何适用的封锁、隐私或保密法律,申请人的账簿和记录将可用于NFA检查,以确定是否符合NFA要求;

根据任何适用的封锁、隐私或保密法律,此类账簿和记录将在72小时内制作在表格7-R中,在规定的美国地点向NFA发出报告,如果申请人正在申请对于作为FCM、SD、MSP或RFED的NFA会员,根据具体要求,此类账簿和记录除非有正当理由,否则应在24小时内向NFA当局发出通知;

NFA申请过程中有任何更改,申请人将立即通知NFA在美国制作此类账簿和记录的地点;


CTA及CPO需要注册成为NFA会员,及接受监管。要注册成为CTA及CPO,必须遵循以下步骤:

1. 任命安全管理经理,去完成NFA注册系统;

2. 提交NFA 7-R 表格,及所有对应提交的法律文案;

4. 提交完成NFA年度调查问卷;

5. 支付申请费用;

6. 支付NFA CTA及CPO会员费;


NFA对CTA及CPO的团队有专业要求,CTA及CPO交易商注册时需要有至少一名的专业关联人员 Associated Persons。该关联人员有专业性的要求。CTA及CPO交易商需要为其负责人,及关联人员提交以下资料:

1. 为每位负责人及关联人员提交 8-R 表格;

2. 提交指纹卡;

3. 满足专业能力的要求;

4. 支付负责人及关联人员的申请费。

如欲查询更多申请美国NFA MEMBER正式会员有什么要求?有关的资料,请与我们仁港永胜的专业顾问联络,我们将为您提供免费咨询服务。
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