美国NFA交易所外汇牌照类别(nfa美国普通金融牌照)

2023-06-29 16:08:19 331 作者:仁港永胜 来源:仁港永胜金融合规服务商

美国NFA交易所外汇牌照类别(nfa美国普通金融牌照)

注册美国公司会为企业带来诸多的利益,美国作为世界上最大的商品和服务贸易国,经济发达,并且是全球的科研集中地,在那里创立自己的公司,发展公司的业务对于海外市场的拓展来说是相当有效的。

投资者在选择外汇交易平台时,监管机构必然是其关注的重点之一,大部分交易平台在宣传自己时,也会声称自己持有某某机构的牌照并受该机构监管。这里需要注意的是,现在投资者所熟悉的一些监管机构会将牌照分成几个类别,不同的类别所针对的权益或者监管范围都是不一样的,所以虽然一些平台的确持有了某个监管机构的牌照,但它受监管的业务可能跟外汇交易并没有关系,甚至可能完全不受该机构监管。

美国NFA制定并执行规则,提供程序和提供服务以维护市场诚信,并帮助会员履行其监管义务。

选择成员资格类别以访问监管信息和资源。

商品池运营商(CPO)

商品池运营商(CPO)是经营商品池并为该商品池募集资金的个人或组织。商品库是一种企业,在该企业中,由多个人提供的资金合并在一起,用于交易期货合约或期货期权,零售场外外汇合约或掉期,或投资另一个商品库。

商品交易顾问(CTA)

商品交易顾问(CTA)是为了补偿或获取利润而直接或间接地就买卖期货合约,期货期权,零售场外外汇的价值或可取性向他人提供建议的个人或组织合约或掉期。间接建议包括行使客户帐户的交易权限或通过书面出版物或其他媒体提供建议。

期货委员会商人(FCM)

期货佣金商人(FCM)是一个实体,该实体征求或接受买卖期货合约,期货期权,零售场外外汇合约或掉期的订单,并接受客户的金钱或其他资产以支持此类订单。

外汇交易员会员(FDM)

外汇交易员会员(FDM)是与非合格合同参与者的人进行或提议作为场外外汇交易对手方的实体,且该交易是:

期货合约,期货合约的期权或期权合约(在证券交易所买卖的期权除外);要么在杠杆或保证金基础上提供或订立,或由要约人,交易对手或与要约人或交易对手一致行动的人以类似的方式提供资金。

介绍经纪人(IB)

介绍经纪人(IB)是征求或接受买卖期货合约,外汇,商品期权或掉期的订单的个人或组织,但不接受来自客户的资金或其他资产来支持这些订单的个人或组织。IB必须在充分披露的基础上与期货佣金商人(FCM)或零售外汇交易商(RFED)一起携带所有外汇和期货帐户,包括客户,专有和外国期货。

掉期交易商(SD)

掉期交易商(SD)是将自己作为掉期交易商的实体;进行掉期交易;定期与交易对手进行掉期交易,作为其自有账户的日常业务;或从事任何导致该实体在掉期交易中被普遍称为交易商或做市商的活动。

合约市场

(a)NFA规则不适用。

如果NFA的要求受合同市场要求的约束或规范,并且该会员或联系者受该行为的合同市场纪律管辖,则NFA的任何规定均不应旨在规范或以其他方式规范该成员或员工的特定行为。

(b)禁止通过某些规则。

NFA不得采用,管理或强制执行任何旨在规范或以其他方式规范以下任何规定的规则,标准,要求或程序:

(i)任何期货或掉期合约或某种类型的期货或掉期交易所需的最低保证金水平,其计算方法或遵守该保证金的水平,除非该规则,标准,要求或程序符合且不与适用合同不符市场要求。

(ii)成为合同市场的理事会或委员会成员的资格,清除特权或为其提供服务的资格。

(iii)在任何合约市场或清算组织中会员的权利,特权,义务或责任。

(iv)合约市场或清算组织的任何规则,标准,要求或程序的内容,解释,管理或执行。

(v)在合同市场交易场所进行业务或其他活动。

(vi)任何期货合约的条款或条件。

(vii)任何掉期合约的条款或条件;前提是这些条款或条件符合适用的合同市场要求且与之不相矛盾。

如欲查询更多美国NFA交易所外汇牌照类别(nfa美国普通金融牌照)有关的资料,请与我们仁港永胜的专业顾问联络,我们将为您提供免费咨询服务。
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