办理美国NFA牌照材料(美国NFA牌照)

2023-06-29 16:13:31 264 作者:仁港永胜 来源:仁港永胜金融合规服务商

办理美国NFA牌照材料(美国NFA牌照)

NFA,全称为美国全国期货协会,虽然并非政府监管机构,但其权威性不容置疑。NFA对经纪商有很严的监管要求,已经运营37年,广受交易者的认可。

NFA履行的几项监管职责为:

●审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;

●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;

●对与期货相关的纠纷进行仲裁;

●审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。

申请美国NFA牌照所需材料:

1、法人护照

2、海外公司扫描件

3、公司未来三年发展规划书

4、法人履历

5、银行账户流水

6、无犯罪记录证明

7、法人或董事地址证明

8、未来财税计划

提供的材料齐全的情况下,一般用时2-3天。如果材料有遗漏,需要重新收集、递交,时间可能长达一周。如果不能提供相关材料,也会有专门的包装的公司,进行材料包转,但是要提供注册人护照。

NFA制定并执行规则,提供程序和提供服务以维护市场诚信,并帮助会员履行其监管义务。

选择成员资格类别以访问监管信息和资源。

商品池运营商(CPO)

商品池运营商(CPO)是经营商品池并为该商品池募集资金的个人或组织。商品库是一种企业,在该企业中,由多个人提供的资金合并在一起,用于交易期货合约或期货期权,零售场外外汇合约或掉期,或投资另一个商品库。

商品交易顾问(CTA)

商品交易顾问(CTA)是为了补偿或获取利润而直接或间接地就买卖期货合约,期货期权,零售场外外汇的价值或可取性向他人提供建议的个人或组织合约或掉期。间接建议包括行使客户帐户的交易权限或通过书面出版物或其他媒体提供建议。

期货委员会商人(FCM)

期货佣金商人(FCM)是一个实体,该实体征求或接受买卖期货合约,期货期权,零售场外外汇合约或掉期的订单,并接受客户的金钱或其他资产以支持此类订单。

外汇交易员会员(FDM)

外汇交易员会员(FDM)是与非合格合同参与者的人进行或提议作为场外外汇交易对手方的实体,且该交易是:

期货合约,期货合约的期权或期权合约(在证券交易所买卖的期权除外);要么

在杠杆或保证金基础上提供或订立,或由要约人,交易对手或与要约人或交易对手一致行动的人以类似的方式提供资金。

介绍经纪人(IB)

介绍经纪人(IB)是征求或接受买卖期货合约,外汇,商品期权或掉期的订单的个人或组织,但不接受来自客户的资金或其他资产来支持这些订单的个人或组织。IB必须在充分披露的基础上与期货佣金商人(FCM)或零售外汇交易商(RFED)一起携带所有外汇和期货帐户,包括客户,专有和外国期货。

掉期交易商(SD)

掉期交易商(SD)是将自己作为掉期交易商的实体;进行掉期交易;定期与交易对手进行掉期交易,作为其自有账户的日常业务;或从事任何导致该实体在掉期交易中被普遍称为交易商或做市商的活动。

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